近日，广东省市场监督管理局发布2023年自愿性认证从业机构“双随机、一公开”检查情况的通报，本次检查对24家认证机构签发的200张自愿性认证证书所涉的198家获证企业进行了查验，检查发现的主要问题包括未严格按照认证规范、认证规则开展认证审核活动，及认证机构跟踪调查责任落实不到位。
根据《市场监管总局办公厅关于开展2023年认证从业机构“双随机、一公开”检查的通知》（市监认证函〔2023〕83号）、《广东省市场监督管理局关于印发2023年度双随机抽查工作计划的通知》（粤市监信监〔2023〕98号）要求，我局组织各地级以上市市场监管局对全省198家自愿性认证获证企业共200张认证证书相关认证活动进行了监督检查，并对发现的问题进行认证追溯、调查核实和依法处置，现将检查情况通报如下：
本次“双随机、一公开”监督检查出动行政监管人员及技术专家700余人次，对24家认证机构签发的200张自愿性认证证书所涉的198家获证企业的体系运行、关键过程控制、信息通报、证书及标志使用等方面情况进行现场查验，并通过问询认证人员、调阅认证档案以及到认证机构现场调查等方式对相关认证活动进行了追溯，核查有关认证活动的合法性、合规性和有效性。本次监督检查活动向稽查执法部门移交认证违法线条（见附件），累计暂停认证证书5张、注销/撤销认证证书9张。
（一）未严格按照认证规范、认证规则开展认证审核活动。一是合同评审、方案制定不符合规范，未能有效识别申请认证组织资质不齐、认证覆盖场所及人员不全等问题，存在审核计划人日数不足、现场审核时间占比偏低、审核场所不符、审核人员专业领域覆盖不全等情况。二是认证审核计划执行不严不实，存在认证审核人员现场审核时间不足、审核场所不全、关键环节或程序有遗漏减少等问题。三是认证流程与质量管控不到位，存在审核资料填写错漏、审核报告部分内容与实际不符等情况。
（二）认证机构跟踪调查责任落实不到位。一是监督审核不及时，存在超规定时限未实施监督审核的情况。二是未有效督促获证组织持续保持认证条件，存在获证组织地址、营业范围等条件变化后未及时变更等情况。三是对获证组织监督审核或内审的不符合项整改、验证等情况跟踪不足，问题纠治不到位，认证有效性存在不足。
（一）高度重视，严肃落实问题整改。 各有关认证机构要严格按照认证有关法律法规及认证规范、认证规则要求，对监督检查中指出的问题认真剖析原因，找准问题症结，逐一抓好整改落实，确保获证企业持续保持认证条件，整改情况于2023年12月31日前报省市场监管局。
（二）举一反三，主动做好问题防范。 全省认证机构要全面落实认证机构主体责任，充分汲取个别机构的教训，对照通报的问题，举一反三，主动开展问题自查自纠，推动监督检查行动实现“查处一批、教育一片”的惩前毖后效果。
（三）强化自律，维护认证市场秩序。 各认证机构及行业协会要加强行业自律，强化协会成员、机构内部的教育培训，筑牢认证机构及人员的责任意识、合规意识，自觉维护认证市场良好秩序。
下一步，省局将加大对认证活动、认证结果的监督检查力度，以问题为导向，依法严厉查处并坚决纠治认证违法违规行为，整治规范认证市场秩序，推动广东认证行业高质量发展。
1.编号34022E00031R1S证书，2023年4月监督审核未识别在用储气罐安全阀、压力表无检测合格标识。
2.编号4021Q00065R0S证书，初次审核首末次会议签到表中审核组成员未签名。
1.编号37722Q30165R1M证书，审核报告与审核计划、审核任务书所列专业代码不一致，且与企业资质范围不符。
2.编号37721Q30174R0M证书，多体系监督审核现场审核人日数不足，审核报告未对上次审核不符合项进行验证和关闭。
3.编号37722S20001R1S证书，未识别并纠正2名在岗人员未实施职业健康检查。
编号S2023030303R0S证书，二阶段现场审核未在受审核方（诺信公司）资质范围内的工程质量检测服务抽样和检测点等现场进行。
编号ZLDS23SA0044R0M证书，二阶段审核计划未列明A组（2023.03.07）审核事项及标准条款，未对审核对象3名工作人员连续28天上班未休息的情况进行识别和纠正。
证书编号CS20Q00334R0S，证书标识地址与组织实际经营地址不符，2022年11月监督审核报告中“组织无变化”结论不实，且未对未标明生产区域的生产经营活动进行审核。未对空压机储气罐的在用减压阀、压力表无检测合格标识与检测合格报告等情况进行识别和纠正。
1.证书编号60121Q0134R0M，审核报告所列认证人数（62人）与获证组织实际人数不符（184人）。
2.证书编号60122Q0089R0S，获证组织未能提供不符合项整改验证材料。
1.证书编号CFI23Q00109R0S，认证服务合同无乙方（中翔国际认证检测(深圳)有限公司）法定代表人或委托代理人签名、印章及签订日期；二阶段审核计划中审核时间与其报送“认证监管系统”审核计划不一致；审核组长未在“认证到”小程序签到，未上传首末次会议照片。
2.证书编号CFI22Q00098R0S，审核报告中仅显示“储能产品”的工艺流程图，与企业包括逆变器生产的实际不符，且未提供逆变器设计开发等相关审核资料。
证书编号69122E00050R0S，审核计划、审核报告列明专业代码为“31.03.03”，与证书范围“客车租赁服务”对应专业代码（“32.14.01”）不符，且未明确审核组成员资质覆盖该专业代码资质。
证书编号71122Q0176R0S，证书覆盖范围中“许可范围内预包装食品（含冷藏冷冻食品）的销售”与食品经营许可证范围“散装食品（含冷藏冷冻食品）的销售；散装食品（不含散装熟食）销售”不一致。食品许可证经营场所地址无包括质量管理体系认证证书（证书号71122Q0176R0M）的经营地址“惠东县平山街道银基皮革批发市场A45号”。2023年7月2日监督审核的首/末次会议签到表中，末次会议无审核组成员签名。
1.证书编号73122E0063R0S，二阶段审核计划未安排制片和化成车间晚班的审核。
2.证书编号73122Q0094R0S，2023年监督评审的审核计划无审核组长和受审核方签名，企业提供不符合项报告中无审核员确认签名。
3.证书编号73122E0313R0S，认证合同中无体系覆盖人数信息，审核报告中认证范围为描述与实际不一致，观察项改进建议与企业实际不符，如，企业无生产部门及生产活动，却提出改进观察项“关注生产部碎料间粉尘的管控”等。
1.证书编号74022GZQJ0002R0M，依据标准SB/T 10595-2011无星级评价的要求与规范，“清洁服务”评价为五星结果缺乏评价依据。《评价计划》《评价报告》显示体系有效人数为65人，与企业实有148人不符。
3.证书编号74022SC0050R0M，认证合同所列获证组织人数（65人）与企业实有人数（247人）不符，无证据显示对标准“GB/T 27922-2011”第6条款“评价的方式和方法”进行了审核。审核报告中所审核的过程/活动未覆盖证书标明的认证范围“造林工程规划设计、造林绿化工程施工和抚育”。
4.证书编号74022SC0016R0M，初次认证审核时间、认证决定时间早于认证申请及合同时间在未签署申请书及合同情况下，实施了认证决定。二阶段审核未对标准“GB/T27922-2011”第6条款“评价的方式和方法”进行了审核。
1.证书编号ZKTC22Q02140R0，证书认证范围为智慧停车系统（含软件/硬件）的研发和销售，现场提供认证活动专业技术（代码33.02.01计算机编程活动）不能覆盖智慧停车系统硬件的研发和销售。
2.证书编号ZKTC21E01023R0，监督审核报告对获证组织物理边界、研发实验室物料等活动涉及的环境因素未进行评价。
3.证书编号ZKTC21S01012R0，证书标明获证组织地址与实际地址不符，2023年7月第二次监督审核审核报告中“本次审核无变化”结论不实。
证书编号WAL2022CSSSG1440011，认证合同确定初次认证审核人日为5人日，审核计划中现场审核2.5人日，现场审核时间占比过低。
1.证书编号SAQI03，未标示产品认证依据的产品标准，工厂审查有效审查人日数不足。
2.证书编号76521F0003R0S，获证企业地址搬迁后未变更相关信息；监督审核与上次审核时间间隔超12个月。
3.证书编号76521F0462R0S，获证组织的注册地址与认证证书不一致，该企业搬迁后未申请地址变更。
证书编号80421SC0004R0S，现场检查时认证行政监管系统中未显示2022年度监督检查记录（2023年7月已补充监督审核信息，监督审核时间为2022年9月）。
1.证书编号809-22-E-110001R0S-0-05，认证范围包括涂料添加剂、塑料添加剂的设计、生产和销售。查获证企业2022.7.1—2022.11.5生产资料，无涂料添加剂、无塑料添加剂的设计、生产和销售。
2.证书编号809-23-Q-030017R0S-0-01，审核报告中无认证领域中电子制冷冰胆销售有关评价。
1.证书编号87723PDMS0049R0S，2023年7月企业已更名并搬迁，未申请变更。已暂停证书。
2.证书编号87722EIA0087R0S，企业地址搬迁，未申请变更。已暂停证书。
1.证书编号937230042R0M，获证企业地址与实际不一致；未提供多场所审核记录。
2.证书编号93722E0066R0S1，初次审核计划中审核地址与证书标明地址不一致；监督审核中，对临时场所的有效审核时间不足，且企业人员证明未见审核人员去临时场所审核。
证书编号9432022Q1016S01，审核计划中“无分场所”、审核报告中“无外包过程”与企业实际不符，涉嫌认证结论不实。
1.证书编号HZXQ10047R0S，审核报告中无销售过程的确认与评价内容，认证范围包括注塑机销售的依据不足。
2.证书编号HZXQ10061R0S，审核报告中无销售过程的确认与评价内容，认证范围包括金属制品销售的依据不足。
证书编号97722Q0027R0S，《管理体系审核实施评审及审核方案策划表》无多场所抽样说明，合同评审表、审核任务书、观察项报告、一阶段审核报告无确认签名。
证书编号DZ/CN/2108069Q，监督评审计划未安排注塑车间夜班现场审核。